东北证券:收到证监会《行政处罚事先告知书》,被罚没超700万元
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券中社5月14日讯,东北证券晚间公告称,5月12日,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称,东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对公司做出行政处罚。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定,证监会拟决定:对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入约189万元,并处以566万元罚款。
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